ПРОФЕССИОНАЛЬНЫЕ УЧАСТНИКИ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ

в соответствии со ст. 16 Закона от 12 марта 1992 г. "О ценных бумагах и фондовых биржах" (далее - Закон) профессиональными участниками рынка ценных бумаг являются юридические лица любой формы собственности, осуществляющие одну или несколько видов деятельности, перечисленные в ст. 14 указанного Закона (см. Профессиональная деятельность по ценным бумагам) и получившие лицензию на профессиональную деятельность по ценным бумагам. Профессиональная деятельность по ценным бумагам без лицензии не допускается.

Центральный орган, осуществляющий контроль и надзор за рынком ценных бумаг согласно ст. 17 Закона устанавливает квалификационные и финансовые требования к профессиональным участникам рынка ценных бумаг, их руководителям и сотрудникам, необходимые для получения лицензии на ведение профессиональной деятельности по ценным бумагам. Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг выдается юридическим лицам, если они удовлетворяют следующим требованиям: а) имеют в своем составе как минимум одного сотрудника, прошедшего аттестацию центрального органа, осуществляющего контроль и надзор за рынком ценных бумаг; б) финансовой достаточности; в) занимаются профессиональной деятельностью по ценным бумагам как исключительной. Банк получает лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг, если имеет в штате специалиста, аттестованного центральным органом, осуществляющем контроль и надзор за рынком ценных бумаг.

В силу требований ст. 19 Закона лицензия на право ведения профессиональной деятельности по ценным бумагам в качестве профессионального участника не выдается или может быть отозвана в случаях, если юридическое лицо, претендующее на получение такой лицензии или имеющее такую лицензию: а) является собственником (совладельцем, пайщиком, акционером и т.п.) другого юридического лица, которое уже имеет лицензию на ведение профессиональной деятельности по ценным бумагам, в размере, превышающем 10% уставного фонда последнего. Исключение составляет профессиональный участник рынка ценных бумаг, владеющий полным дочерним обществом (не менее 90% уставного фонда последнего); б) является собственником (совладельцем, пайщиком, акционером и т.п.) на сумму, превышающую 5% уставного фонда любого другого профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего коммерческую деятельность. Исключение составляет профессиональный участник рынка ценных бумаг, получивший лицензию на ведение коммерческой деятельности по ценным бумагам. Для последних пределом участия является 10% в уставных фондах коммерческих организаций, являющихся профессиональными участниками рынка ценных бумаг.

Законом допускается аннулирование и приостановление действия лицензии на осуществление профессиональной деятельности по ценным бумагам. Центральный орган, осуществляющий контроль и надзор за рынком ценных бумаг может аннулировать или приостановить действие лицензии или аттестата на ведение профессиональной деятельности по ценным бумагам если профессиональный участник рынка ценных бумаг или его сотрудники: а) представляют искаженные сведения в заявке на получение лицензии или в отчетности; б) нарушают установленные Законом, центральным органом, осуществляющим контроль и надзор за рынком ценных бумаг, требования и правила осуществления профессиональной деятельности по ценным бумагам; в) перестают удовлетворять требованиям финансовой достаточности; г) имеют непогашенную или неснятую судимость за подделку документов, или за хозяйственные преступления, или у них не истек срок лишения судом права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью (ст. 20 Закона).

См. также Лицензирование профессиональной и биржевой деятельности по ценным бумагам.